2025年6月7日，由北京德和衡律师事务所(以下简称“德和衡”)、山东德衡律师事务所(以下简称“德衡”)主办，北京德和衡(郑州)律师事务所承办的DHH&DH2025年第二季度合规与纪律联合工作会议暨德和衡研究院河南分院成立仪式在郑州隆重举行。全国各地办公室合规主任、纪律主任齐聚郑州，阶段性总结一、二季度工作开展情况，安排部署下一阶段合规、纪律重点工作，通过专题培训与经验共享推动律所规范化运营。会议同步举行德和衡研究院河南分院揭牌仪式，彰显专业化研究与实务融合的战略布局。
上午9点，会议在郑州伏牛山大酒店会议室正式召开。由德和衡总所副总裁、高级权益合伙人、合规与知识管理总监李泳澜主持会议。
北京德和衡(郑州)律师事务所主任高鸿雁为本次会议致欢迎辞。高鸿雁主任强调，德和衡研究院河南分院的成立是深化专业协作的重要契机。郑州办公室秉承总所"专业、专心、专才、专注"的服务理念，融合国际化视野与本土化实践，组建了由资深行业专家与青年骨干律师构成的精英团队。郑州办执行业务团队以创新解决方案著称，知识产权团队在植物新品种等前沿领域持续深耕，多次获司法机构专项研讨邀请。河南分院的成立将进一步强化“专业研究+实务赋能”双轨机制，为区域法律服务质量提升注入新动能。
揭牌仪式
会议伊始，德和衡研究院河南分院举行了隆重的揭牌仪式。
德和衡研究院执行院长、德和衡高级权益合伙人江波博士，德和衡(郑州)律师所主任高鸿雁，德和衡合规与知识管理总监、高级权益合伙人李泳澜，德和衡(郑州)律师所合规主任樊建军，郑州大学法学院王立志教授，河南财经政法大学法学部马明华教授，客户代表及众多法律界精英齐聚一堂，共同见证德和衡研究院河南分院的揭牌仪式。德和衡研究院执行院长江波还为相关人员颁发了聘书。
合规与纪律全体会议
会议第二阶段为合规与纪律联合工作会议。合规与知识管理总监李泳澜作《强合规纪律通联，促律所行稳致远》主题发言，李总监在发言中表示合规与纪律是律所行稳致远的“压舱石”和“生命线”。律所从创立之初就有规范管理的传统，过去几年我们更是不断强调规范管理工作的重要性，今年我们制定的“四型八化”战略定位，更是把“规范化”明确写到了律所的发展战略中，这些都体现了律所对规范化管理的重视。而我们的合规与纪律体系，就是守护和保障“规范化”律所建设的中坚力量，合规工作与纪律工作在风险防控中相互关联、相互作用。合规工作的有效开展能够降低违规风险的发生，为纪律工作减轻压力;纪律工作对违规行为的处理，又能促使和完善合规建设，形成风险防控的闭环管理，这是合规与纪律通联工作重要性的体现。
纪律主题发言
德和衡纪律督察与惩戒委员会主任杨琢孔、德衡纪律督察与惩戒委员会主任梁茂卿为参会人员带来纪律督查方面的分享。
杨琢孔主任进行了《纪律督察与惩戒工作情况通报及工作要点提示》的主题分享，为律所纪律建设与规范发展指明方向。分享围绕纪律督查教育培训、投诉与违规处理、纪律督查工作、律师执业权益保护四大核心板块展开。在纪律督查教育培训方面，总所计划借助多元培训模式，全方位提升执业律师专业素养，以适应日益复杂的法律服务需求。同时在2025年律所面临投诉量增长的背景下，各分所在投诉与违规处理工作中展现出高效有力的态势，及时化解矛盾、严肃惩戒违规行为，有效维护了律所声誉与行业秩序。杨琢孔主任着重强调，总所纪律督查工作将常态化推进，以严格监督确保全体律师执业行为规范，营造健康有序的执业环境。同时，他也提醒律师在执业过程中要高度重视自身权益保护，合理运用法律武器维护自身合法权益。最后，杨琢孔主任表达了对律所未来发展的期望，希望在各位纪律主任的引领下，律所能够进一步强化内部管理与监督，规范律师执业行为，携手推动律所实现高质量发展。
梁茂卿主任进行了《易发违规问题及风险防范》的主题分享，以《中华全国律师协会律师执业行为规范》等法规为基石，剖析了律师执业风险。在业务推广上，部分律师为拓展案源，采用夸大宣传、虚假承诺等不当手段，梁茂卿主任强调律师应秉持诚信，通过合法方式推广。在委托及委托权限环节，梁主任提醒律师接受委托时要明确事项和权限，签订规范合同，保障双方权益。违规收案、收费是隐患，需杜绝私自接案、超标准收费、不开发票等行为，严格按规定收费。面对热点事件和行业负面新闻，梁茂卿主任告诫律师要保持理性客观，不随意转发未经证实信息、不发表不正当言论，避免法律风险和社会争议。在投诉案件应对与管理方面，梁茂卿主任强调律所需及时认真处理投诉，加强内部管理，建立机制提高效率质量。在主管机关及行业协会投诉处理中，律所应积极配合调查，如实提供证据信息，加强沟通协调，确保执业合规。
合规主题发言
德和衡总所合规主任干文淼围绕《利冲违规案例分享与风险警示》的主题，在利冲风险警示环节强调全域风控：通过行业处罚案例详解公职人员转行成为律师的执业限制，提示分支机构须动态跟踪属地律协新规;本所案例聚焦跨地域的利益冲突，通过多起案件强调利冲问题对客户信任和品牌声誉的负面影响;明确常见间接利冲、疑似利冲情形中的的监管重点，以及同案多方代理风险。干文淼主任最后对合规案管部署提出要求，重点提示立案数量异常问题与证券业务违规风险，并强化了合规主任任职标准和工作职责，建立分所主任协同工作机制。
德衡总所合规主任韩笑以《立案环节违规惩戒案例风险提示及实际违规场景识别》为主题，在会议中强调立案环节三大核心纪律：严令禁止私自收案收费行为，重点整治规避利益冲突审查立案、常年法律顾问衍生诉讼未独立立案、代理协议版本管理失控等突出风险;系统解析风险代理合规边界，通过新旧法规对比重申禁止风险代理的案由范围及阶梯比例刚性要求，警示变相挂钩案件结果的收费设计可能触发连带管理责任。此外，韩笑主任也提示到执业资质红线问题，要求各分支机构严格落实群体性案件备案制度、杜绝不正当竞争行为、从严把关跨所执业及实习律师独立承办等资质混同情形，为律所行稳致远筑牢合规根基。
优秀分所分享
广州办公室合规主任李建蓉已在合规岗位坚守五年，在会议中分享了履职期间的心得体会。李建蓉主任认为，合规工作需秉持“严守底线与业务发展并重”的原则，介绍了广州办公室推动合规落地的立体机制：前端由合规岗完成基础筛查，疑难案件由合规主任协调经办律师调整方案，重大争议则启动由执行主任、律所主任、业务主任组成共同研判。李建蓉主任提出合规主任需精通法律法规与内部制度，善用沟通技巧化解冲突，对复杂情形及时联动区域及总部资源。李建蓉主任强调合规管理既要筑牢风险防线，更应赋能律师业务拓展，实现执业规范与律所发展的动态平衡。
天津办公室纪律主任高萌曾任本地合规副主任一职，在合规与纪律两方面均有丰富的工作经验。高萌主任在会议中阐述了“业务创收与风险防控并重”的理念，强调合规纪律是保障执业成果的核心，并介绍了天津办创新构建双线联审机制：合规与纪律部门协同开展案件自查自纠，通过回溯立案流程、审查执业行为筑牢防线;推行印章使用“编号+检索”双核验模式，要求每份文件须附系统立案编号或利冲检索证明，实现用印全程可溯。严密的合规体系保障天津办近年来零投诉、零违纪、百分百系统立案的优异成效，高萌主任表示将持续完善全流程风控体系建设，继续保持合规记录。
威海办公室合规主任李晶在会议中系统汇报标准化建设成果，强调通过制度推动合规具体落地。威海办2020年管理团队重组后率先制定《公章管理及使用规定》，以用印管控为抓手构建收案收费防火墙;2023年积极响应威海市司法局号召，整合总所合规要求与地方指引，完成党建、业务、人员等五大板块标准化升级;2024年2月获评全市首批“律师事务所标准化建设示范点”。李晶主任表示将持续深化合规标准与律所治理的有机融合。
合规与纪律分组会议
6月7日下午会议分为四个会场，针对合规重点工作、高风险业务、近期热点话题开展了专题培训与讨论。
投诉应对专场
6月7日下午，为了全面提升各地纪律主任应对及处理投诉的能力，上海办公室纪律主任杨静国、深圳办公室纪律主任张翠、郑州办公室纪律主任李光军、济宁办公室纪律主任韩瑜分别担任讲师，以《投诉案件的管理与应对》为主题，就各自处理投诉案件的经验和职业风险防范的进行了经验分享。本环节由德衡高级权益合伙人梁茂卿主任主持。
杨静国律师围绕《纪律工作，需要用“心”》，分享了近四年投诉处理工作的经验与心得。杨静国律师表示，投诉处理需秉持公心、耐心和细心，既要维护律所声誉，也要保护律师权益。就上海办公室2022年至2024年的投诉案件，通过引导当事人到所内协商，目前全部成功化解，未升级至监管部门。杨静国律师强调，律师职业风险防范至关重要。律所通过季度培训、部门联动和个案分析，能够有效帮助律师规避风险。此外，杨静国律师提醒律师注意沟通方式，避免因态度问题引发投诉，并建议将矛盾化解在所内，减少负面影响。杨静国总结称，投诉处理的核心是平衡客户诉求与律师权益，同时坚决维护本所律师的合法权益，以不侵犯律师整体利益为底线。
张翠律师结合工作实际，分享了执业风险防控的实践经验。她通过典型案例分享，阐述了律师团队在执业过程中需要注意的关键环节。张翠律师强调，律师团队必须建立完善的工作流程，特别是在处理重大案件时，要建立多层次的审核机制，避免出现工作疏漏。同时，要时刻关注法律法规的更新变化，确保法律服务的专业性和时效性。在客户服务方面，张翠律师建议要注重沟通技巧的运用。当出现客户投诉时，应当第一时间了解情况，主动沟通，及时化解矛盾，她指出，很多投诉并非源于专业问题，而是沟通不畅所致，建立良好的沟通机制至关重要。最后，张翠律师表示，风险防控的核心在于团队协作与细节把控，每个成员都要树立责任意识，共同维护律所的专业形象和服务品质，才能有效防范执业风险，提升服务质量。
李光军律师结合自身执业经验，强调了律师行业合规操作与品牌维护的关键作用。他表示，律师应坚守职业操守，避免因投诉或违规行为影响个人及律所声誉，尤其在金融业务领域，一旦出现问题可能导致业务停滞，甚至影响整个德和衡体系的品牌形象。李光军律师提到，德和衡体系在全国拥有众多分支机构，其管理制度和文化需要全体成员共同维护。他以自身代理的破产案件为例，说明了律师在利益与合规之间的权衡，并呼吁同行以职业荣誉感为指引，严格遵守行业规范。此外，李光军律师高度认可总所在制度建设和管理方面的努力，认为各分所应充分利用总所资源，在本地市场输出品牌价值，同时贯彻总所的管理思路，打造具有本地特色的优秀律所，共同推动德和衡体系的可持续发展，维护行业声誉与客户信任。
韩瑜律师指出，客户投诉核心源于法律服务的专业性与信息不对称，当事人常因专业知识缺乏产生误会。为应对此问题，韩瑜律师强调：首先，律所应加强服务记录管理，除常规案卷整理外，还需详细记录服务过程;其次，设立专职投诉处理部门，确保投诉得到及时有效处理;同时，律师需调整心态，以平常心应对投诉，保持冷静客观。此外，律师还需明确告知客户诉讼风险，避免当事人抱有过高期望。韩瑜律师最后总结称，依法依规执业是根本，律师及律所应主动研读相关法律法规，共同维护司法公正形象。
刑事业务专场
“刑事诉讼执业风险防范经验分享圆桌会议”环节，由德和衡高级权益合伙人杨琢孔主任主持，德和衡北京办公室纪律主任张忠、德衡青岛办公室纪律主任李冬峰、德和衡济南办公室纪律主任王希蕙、德和衡广州办公室纪律主任林在学进行分享。
张忠律师分享了北京市朝阳区律协和朝阳区司法局2025年5月受理投诉情况，同比呈爆发性增长，其中一家律师事务所2025年单月投诉量高达355件，创历史新高。数据显示，投诉量排名前五的律所中，四家超过100件，另有多家律所投诉量在70至80件之间，远高于行业正常水平。张忠律师称，近年来北京律师人数快速增长，但法律服务市场规模增速趋缓，导致行业竞争加剧，内卷严重，客户投诉激增。投诉主要涉及违规收费、代理不尽责、利益冲突等问题，也有部分客户因经济压力等原因试图通过投诉追回费用，甚至存在恶意投诉现象。此外，有个别律师因违法违规被追究刑事责任和行业责任，包括酒驾、行贿、违规收案收费等行为。对此，律所内部应加强纪律管理，严把准入关，及时处理违规行为以维护律所利益和行业声誉。张忠律师还呼吁律所要加强内部管理，向恶意投诉说不，保护律师合法权益，维护行业健康发展。
李冬峰律师结合自身律所纪律工作中处理刑事案件违规及投诉的经验，分享刑事律师执业风险防范要点。他指出，刑事业务关乎当事人自由与生命，客户期待值高，一旦结果未达预期易引发投诉。投诉原因除恶意退费外，还涉及律师专业能力不足、迁就不合理诉求、沟通不到位等问题。李冬峰结合具体案例提出了刑事律师执业风险防范的具体建议，如谈案阶段要与客户充分沟通，通过会见笔录、微信等方式留存记录;办案过程中加强与客户及当事人的沟通，重要事项以书面形式确认;规范收费流程，警惕第三方支付纠纷。面对恶意投诉，律所纪律负责人应积极沟通化解，对寻衅滋事、扰乱单位秩序等极端行为，要完整保留证据并及时报警。最后，李冬峰律师强调，刑事律师必须严守职业操守，抵制利益诱惑，同时提升服务透明度，主动告知案件进展与风险，以此减少执业纠纷，促进行业健康发展。
王希蕙律师指出，刑事案件全流程均存在职业风险，需通过规范化操作规避隐患。王希蕙律师强调，留痕管理成风险防控核心，执业留痕是自我保护的关键。未完整制作会见笔录、归档材料缺失等均可能被当事人利用进行投诉。建议通过书面笔录、微信文字汇报、电话录音等方式全程留痕，尤其需注意会见次数、沟通内容及卷宗查阅记录的保存。对于电子卷宗，应全面打印证据，卷宗材料较多的案件可选择关键证据付卷，剩余材料作为工作底稿归档，避免被质疑未履职。其次，王希蕙律师提出，敏感问题处理需谨慎，针对家属阅卷需求，律师建议区分案情敏感度，仅提供客观书证或当事人供述，并严禁复制外泄。对于信访案件，明确不可指导具体途径或代写材料，避免被追溯责任。此外，需警惕“死磕派”倾向，避免攻击司法机关或发表不当政治言论，此类行为易引发纪律风险。刑事律师应强化纪律意识，在维护当事人权益的同时严守职业底线，实现执业安全与辩护效果的平衡。
林在学律师结合自身执业十余年的经验与任职经历，重点分享了律师会见当事人的多个注意事项并列举多个律师因违规会见而被投诉甚至被追究刑事责任的警示案例。林律师指出，律师依法会见当事人了解案情后，特别注意与当事人家属的沟通，对律师而言，泄露重要案情尤其是在没有注意保护好会见笔录的情况下，容易导致当事人与未归案的同案犯串供的可能，进而给律师带来极大风险。林律师提到，律师在会见时禁止传递任何纸条、信件、银行卡密码和物品等，曾有律师因为当事人传递银行卡密码、立功线索的纸条等而被投诉甚至被追究法律责任，律师在会见过程中还要注意交流的方式方法，不教导当事人“怎么说”、不承诺案件结果等等。最后，林在学呼吁年轻律师在执业过程中恪守职业道德，严守执业规范，避免因不当行为而受到处分或处罚，甚至被追究法律责任。
证券业务专场
证券法律业务质控部徐鹏主任以《证券法律业务质控合规要求》为主题进行分享。徐鹏主任强调了证券法律业务监管核心要求，系统梳理执业规范体系，从业务定义与外延出发，明确证监会备案的风控制度及内核委员会实施细则。为便于律师进行理解，徐鹏主任讲解业务运行全流程机制，包括立项前置审查、资格准入与利冲筛查、内幕信息登记、底稿编制与质控验收、法律意见书内核委员复核、律所领导用印审批的法定程序、AB卷归档等关键环节。此外，徐鹏主任根据律所制度，明确法律意见书内核范围及配套文件分类标准，介绍工作底稿编排制作与归档管理的监管及所内双重要求，从立项审查到结案归档全方位解释质控业务合规要求。
合规防控专场
德和衡总所合规主任干文淼系统阐释了合规主任岗位核心职责与工作重点。在利益冲突管理领域，合规主任需全面掌握利冲规则，承担利冲纠纷处理、案件沟通、违规调查及律所规则培训职责，并阶段性任务向主任室汇报重大合规问题。用印管理推行律智荟系统线上化为主、本地特殊审批为辅的模式，强调盖章环节与利冲风控的关联。在数智化建设中，合规主任作为本地第一负责人，需推广企业微信跨地域协作功能，推动律智荟系统的深度应用。在客户资源管理、招投标、质控业务方面，合规主任起到总所与本地律师之间的桥梁作用，需承担本地沟通联络职责。此外，合规主任还需要为纪律工作提供支持，通过参与纪律督查完善合规体系闭环管理。
深圳办公室合规主任黄敏分享主题为《利冲规则理解与处理技巧》。会议深入研讨利益冲突规则适用标准，明确直接冲突绝对禁止代理;强调间接冲突需结合案情具体分析，重点提示跨分所业务中"全国分所视为同一实体"的评判原则。黄敏主任在会上梳理了协调利益冲突的规范流程：合规主任先行沟通→双方主任室协商→争议提交公平委裁决，反映出律所建立了完善、高效的利冲处理模式。
上海办公室合规主任王有限以《结案要求与经验分享》为主题，系统规范律师业务档案全流程管理：明确案件分类标准与结案归档流程，细化案卷材料收集、整理及排序操作规范王有限主任强调律所"一案一卷、一卷一号"的立案原则，要求跨所合办案件分卷归档、跨年度业务在办结年度立卷、常法顾问按单位独立成卷。最后，王有限主任分享了上海办公室结案管理制度，并展示全国分支机构结案数据量化监督管理机制。
科技赋能专场
为赋能律师业务，提高工作效率，总所对接北大法宝开通律AI多法律工具试用，济南办公室合规主任王旭以此为主题进行实操经验分享。王旭主任认为，AI依托权威数据与真实案例库保障合规安全，可以精准检索突破传统效率瓶颈，正从多方面重构法律工作流程。王旭主任在会议中实操演示法律检索、合同审查、类案推送、文书生成及模拟法庭五大功能模块，并在最后明确AI应用法律边界，强调技术始终作为律师执业辅助工具的核心定位。
会议最后，各地合规主任与纪律主任畅所欲言，通过深入交流分享经验，相互促进，共同提升。
经过一天精彩纷呈的主题分享，2025年第二季度合规与纪律联合工作会议圆满降下帷幕。此次会议汇聚了各地业务管理工作的中坚力量，围绕合规与纪律的工作主题展开了深入而富有成效的分享与探讨。通过思想的交流与碰撞，大家不仅拓宽了视野，更在实战技巧与理论素养上实现了双重提升。未来，律所将继续强化合规与纪律通联工作，促进律所发展行稳致远。